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美林证券支付1亿美元

2019-12-11 02:13:02 来源:工人日报

   美林(Merrill Lynch&Co。)周二表示已同意支付1亿美元,并改变其赔偿分析师的方式,以解决其发布误导性股票研究以赢得投资银行业务的收费。

该公司表示,只要他们接受该协议,它将向已经调查此事的纽约州和其他州支付款项。

该公司发表了忏悔声明并同意进行结构性改革,以确保其股票分析师独立于公司与某些公司做生意的投资银行家合作。

该声明为“纽约州检察长的调查揭露的不恰当通讯道歉”。

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“我们真诚地感到遗憾的是,在某些情况下,我们的某些互联网行业研究分析师表达了一些观点,即在某些方面可能与美林发布的建议不一致,”声明说。

美林(Merrill Lynch)首席执行官大卫•霍曼斯基(David H. Komansky)和公司总裁斯坦奥尼尔(Stan O'Neal)表示,“今天的结果将最终使所有投资者和资本市场受益。”

“这项协议改变了华尔街的运作方式,”纽约州检察长艾略特斯皮策说。 美林证券通过采取和解中体现的改革,为其他行业树立了新的标准。“

在对美国最大经纪公司的分析师进行为期10个月的调查之后,斯皮策曾指控美林发布了过度看涨和偏见的研究。 上个月,斯皮策发布了电子邮件和其他文件,显示美林分析师 - 包括前明星互联网分析师亨利布洛杰特 - 私下嘲笑他们公开吹捧的股票。

该协议肯定会对其他公司施加压力,要求采取改革措施,例如将分析师薪酬与投资银行交易脱钩。 斯皮策的调查现在包括华尔街大多数最大的公司,包括摩根士丹利; Credit Suisse First Boston,瑞士信贷集团旗下子公司; 花旗集团旗下Salomon Smith Barney; 和高盛集团

事实上,高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)周二表示,它将审查如何向股票分析师支付款项,并将杰拉尔德·科里根(Gerald Corrigan)任命为新的研究监察专员。

最近担任纽约联邦储备银行首席执行官的科里根将与分析师讨论潜在的利益冲突。

“通过采用和解中体现的改革,美林证券正在为其他行业树立新的标准,”斯皮策在另一份声明中表示。

美林的总付款 - 向纽约州支付4800万美元,与其他所有州达成5200万美元 - 是自12月CSFB支付报告的1亿美元以解决其错误处理首次公开募股的联邦指控以来规模最大的一笔。

美林表示,和解既不是证据,也不是承认不法行为或责任。 通过拒绝承认不法行为,该公司正在寻求防范大量的集体诉讼 - 这可能导致更大的支付。

斯皮策在周二的奥尔巴尼新闻发布会上表示,“从本质上说,这将是公司承认责任的死刑令。”

斯皮策还放弃了建立归还基金的想法,允许投资者进行个人或集体诉讼。

美林表示将采取以下改革措施:

  • 分别如何确定投资银行业务的分析师薪酬,并仅为有利于投资者客户的活动和服务向分析师付费;
  • 建立一个委员会,以审查所有新的股票建议和评级变化的客观性。 该委员会将由私人客户和机构销售代表管理,由一名将根据美林的研究选择表现而获得报酬的个人领导;
  • 创建一个新系统来监控银行家和股票分析师之间的所有电子通信;
  • 任命一名合规官员,他将工作一年,以确保所有改革得以实施。
斯皮策办公室公布了4月初对美林互联网集团进行调查的中期结果。 令人尴尬的电子邮件和文件也表明,美林已经根据他们帮助赢得多少投资银行业务来补偿其互联网分析师。

斯皮策指控所发布的证据表明,美林违反了纽约州的证券法,他拒绝排除对美林及其互联网分析师的刑事指控。

斯皮策发现的证据使包括美国证券交易委员会在内的其他检察官和监管机构发起了对华尔街研究的调查。 斯皮策一直受到国家证券监管机构12个州特别工作组的扩大调查支持。

(责任编辑:韩碾醮)
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